深圳境外投資備案領域實施穿透式監配套措施 

    深圳境外投資備案領域實施穿透式監配套措施   I88Z③③③629③
   （一）豐富資本項目信息系統境外投資企業存量權益登記信息。對于多層境外投資的，需要報送各層境外主體的存量權益登記信息，輔助判斷境外主體的實際經營活動，以此核實境外資金的流向和用途。境外投資企業基本信息情況表中增加境外投資義務登記信息，如境內投資主體行業、境外主體行業、累計匯出額、尚可匯出額等；境外直接投資中方權益統計表的備注欄增加描述項，如要求填寫境外主體年內經營行業、經營情況、行業發展狀況、未來經營計劃等，直觀反映境外投資狀況。
   （二）異地購付匯信息共享。異地購付匯客觀上導致了主體監管與資金流的分離，不利于注冊地銀行、外會局開展主體監管，購付匯銀行對異地主體展業難導致對資金來源與去向的真實性及合理性審核的依據不足。為了避免監管空白，應建立異地購付匯信息共享機制。注冊地銀行對投資主體展業信息與購付匯銀行對資金來源與去向的真實性審核信息，要建立雙向流通渠道，在審核材料共享的基礎上，對投資主體的購付匯行為通過電視電話會議等形式進行兩地銀行的集體研討，通過合作有效地實施穿透式監管，開展對異地購付匯主體的真實性、合規性審核，既有利于主體監管又能為購付匯審核提供依據。
   （三）完善信息共享平臺，實現穿透式信息披露。部分境外投資項目可行性研究不足，加之境外投資熱在同業引發“羊群效應”，更多企業產生海外配置資產的沖動，最終導致項目舉步維艱。搭建境外投資主管部門信息共享平臺，加強對重點國家、重點地區經濟政治形勢等信息的收集、評估和發布，根據自身風險承受級別和項目風險級別進行境外投資，促使企業境外投資行為更趨理性；增加“國家企業信用信息公示系統”公示內容，考慮納入個人和企業的征信信息，如將投資主體故意使用虛假資料的不良記錄記入客戶信用檔案，限制其違規行為，增加違規成本。

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