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廣東外貿(mào)企業(yè)ODI備案ODI備案對(duì)于金融類項(xiàng)目有什么要求 

不做ODI備案有什么后果

1、投資主體可能會(huì)被中止或停止實(shí)施境外投資并處以警告。對(duì)投資主體及有關(guān)責(zé)任人處以警告，構(gòu)成犯罪的依法追究刑事責(zé)任。

2、如果有提供融資、擔(dān)保的，依法依規(guī)處罰。金融企業(yè)為屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍，但為未取得核準(zhǔn)文件或備案通知書(shū)的項(xiàng)目提供融資、擔(dān)保的，由國(guó)家發(fā)展改革委通報(bào)該違規(guī)行為并商請(qǐng)有關(guān)金融監(jiān)管部門(mén)依法依規(guī)處罰該金融企業(yè)及有關(guān)責(zé)任人。

3、外匯進(jìn)出受限。如果需要進(jìn)行對(duì)外投資卻未按照要求進(jìn)行備案或核準(zhǔn)，投資資金將無(wú)法通過(guò)銀行順利匯出，無(wú)法完成投資工作。另外，如果境外公司的利潤(rùn)分利等，也無(wú)法通過(guò)銀行渠道匯進(jìn)。

4、如果境外子公司要返程投資回大陸，沒(méi)有辦理境外投資備案手續(xù)，也無(wú)法完成返程投資。

ODI備案雖然是企業(yè)出海的第一步，雖然并非極其復(fù)雜的過(guò)程，但由于涉及多個(gè)政府部門(mén)的協(xié)調(diào)與審批，因此企業(yè)需要對(duì)此給予足夠的重視和謹(jǐn)慎處理。接下來(lái)，我們將詳細(xì)介紹ODI備案的關(guān)鍵點(diǎn)以及實(shí)踐中常見(jiàn)的問(wèn)題解答。

被監(jiān)管視作異常的情形

國(guó)家鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行合法合規(guī)的海外投資，并為此加強(qiáng)了對(duì)“非理性對(duì)外投資”的監(jiān)管力度。2016年12月6日，國(guó)家發(fā)改委、商務(wù)部、人民銀行、外匯局四部門(mén)的負(fù)責(zé)人在回答記者提問(wèn)時(shí)明確表示，將加強(qiáng)對(duì)特定類型對(duì)外投資的關(guān)注，這些類型的投資可能包含風(fēng)險(xiǎn)隱患。以下是一些可能被監(jiān)管機(jī)構(gòu)視為異常的投資行為：

業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)：如果企業(yè)的海外投資項(xiàng)目與其主營(yíng)業(yè)務(wù)完全不相關(guān)，這可能被視為異常行為。

ODI備案的流程及所需材料

ODI備案過(guò)程涉及多個(gè)部門(mén)，包括國(guó)家發(fā)改委、商務(wù)部以及外匯管理局等，通常流程如下：

項(xiàng)目立項(xiàng)：企業(yè)需向發(fā)改部門(mén)申請(qǐng)項(xiàng)目，提交項(xiàng)目信息并獲取核準(zhǔn)或備案文件。

審批發(fā)證：商務(wù)部門(mén)審核后，將發(fā)放《企業(yè)境外投資證書(shū)》，企業(yè)在兩年內(nèi)需開(kāi)展境外投資。

銀行及外管備案：投資金額若超過(guò)500萬(wàn)美元，需向外匯管理局匯報(bào)并獲得《境外直接投資外匯登記證》。

所需材料比較多，所以一定要準(zhǔn)備齊全：

1. 境外投資備案申請(qǐng)書(shū):主要包括投資主體情況、境外企業(yè)名稱、股權(quán)結(jié)構(gòu)、投資金額、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)期限投資資金來(lái)源、投資具體內(nèi)容等。

2.《境外投資備案表》:這是申請(qǐng)境外投資備案的重要表格，需要按照要求填寫(xiě)并加蓋企業(yè)印童,企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證等復(fù)印件:這些文件用于證明企業(yè)的合法經(jīng)營(yíng)身份。